深入推进简政放权 公募产品注册机制进一步优化

  • 资本邦
  • 2022-01-18 13:59:48

1月17日,资本邦了解到,近期,证监会下发的《机构监管情况通报》(下称《通报》)中,监管方面强化深入推进简政放权,进一步优化公募基金产品注册机制。

自2019年10月证监会正式实施公募基金常规产品分类注册机制以来,新基金注册审批节奏不断提速。据统计,截至2022年1月15日,从2021年10月-2022年1月份获批的实施简易程序基金的平均审查天数看,分别为46天、45天、43天、27天,呈现出不断提速的状态。

值得一提的是,近期获批的新基金中,最快的产品获批时间只有4天。据悉,招商核心竞争力混合基金于2021年11月16日获得受理,当年11月19日就已经获批,从受理到获准发行的天数仅仅用了4天。另外,专精特新主题基金、新能源主题ETF发起式联接基金等权益类基金,审查天数也在8天内就快速完成。

基金审批提速会对基金行业造成何种影响,相关公募表示,监管机构2019年、2020年、2022年等多次优化公募基金产品注册机制,通过深入贯彻落实“放管服”要求,推动公募基金行业高质量发展。这一举措,对于基金行业通过快速布局适配产品、抢占渠道热门档期,进而做大基金规模毫无疑问有正面积极的影响。

据悉,《通报》主要分为两大方面,一是进一步优化常规基金产品注册机制。按照“依法、高效、透明、分类管理”的基本原则,自2022年1月1日起,进一步优化常规基金产品注册机制,提高审查效率:一是纳入快速注册机制的常规混合类、债券类基金产品,注册期限由原则上不超过20天缩短至15天;二是未纳入快速注册机制的常规主动权益类、被动权益类(宽基)、混合类、债券类基金产品,注册期限由原则上不超过30天、30天、45天、45天缩短至20天、20天、35天、35天。

另一方面,进一步加强事中事后监管,有力保障产品注册质量。在提高产品注册效率的同时,进一步健全事中事后监管,压实机构合规风控主体责任。

《通报》还指出,下一步,证券基金机构监管部将加大产品申报质量监管力度,确保公募基金产品注册机制平稳有序运行。一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题,立即停止相关基金管理人适用快速注册机制,依法严肃问责相关机构和个人。

多位行业人士表示,新基金审批提速背景下,将更为突出基金公司的资产管理能力、客户服务能力等核心竞争力,具备这些优势的公募将更容易做大做强。(爽爽)

关键词: 公募产品注册机制 机构监管情况通报 简政放权 公募基金

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